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新2正网平台出租(rent.22223388.com):汇丰证券经纪遭证监谴责兼罚款630万

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【信报财经新闻】证监会谴责汇丰证券经纪,并处以罚款630万元,因该公司曾干犯内部监控缺失及违反《操守准则》。

证监会发现,在2018年9月至2021年9月期间,汇丰证券经纪在向买卖沪深港通下北向交易的合资格A股(亦称为中华通证券)的客户编配券商客户编码,将客户识别讯息与券商客户编码进行配对,及在向其客户指令附加券商客户编码方面,犯有多项错误,以致没有确保港交所的《交易所规则》获得遵循。结果,汇丰证券经纪向联交所提交了错误的券商客户编码及客户识别讯息,当中涉及92名客户、近337.9万项交易指令及约420.25万宗交易。

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这些错误是由于汇丰证券经纪的流程存在缺失及采用人手操作等所致。

证监会亦发现,汇丰证券经纪在2019年2月至6月期间,曾9次超卖100只中华通证券,导致有30只中华通证券的交收无法完成。另亦发现汇丰证券经纪在2020年5月22日进行权证庄家活动时,当其庄家活动系统在港交所中午休市期间重新启动后,汇丰证券经纪错误地自行配对370项权证交易指令。

证监会认为,汇丰证券经纪在经营其业务时,没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,亦没有实施足够及有效的系统及监控措施,以确保遵守《操守准则》和《交易所规则》的规定。


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