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财联社12月2日讯(记者 刘超凤)公募基金参与上市公司保底定增,利用基金财产为私牟利超过2亿,定增投资甚至全部亏损,损害基民利益……证监会会如何判罚?

同创九鼎投资(600053)管理集团股份有限公司(以下简称“九鼎集团”)、昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“九鼎投资”)公告称,近日收到证监会的行政处罚书及市场禁入事先告知书。

根据公告,九鼎集团、九鼎投资、九州证券、九泰基金实控人吴刚等人涉嫌违法违规,干预基金运营,通过九泰基金旗下产品买入三维丝(300056)(现已更名“中创环保”)股票 ,参与亿利洁能(600277)、正业科技(300410)、恒信移动(现更名为“恒信东方(300081)”)、金贵银业(002716)、金固股份(002488)5家上市公司定增,签订保底协议,年化收益最高达13%,实际获利超过2亿元,该笔资金全部转入九州证券账户。

九泰基金未对上述保底定增协议进行公开披露,产品清盘时未计入持有人收益;上述定增投资甚至都出现了亏损,严重损害投资人的利益。经查明后,证监会对吴刚、九泰基金分别处以100万元罚款,吴刚被罚5年禁止入市,吴强等人均被暂停基金从业资格并处罚款。

吴刚违规干预基金运营

2022年12月1日,九鼎投资及其母公司九鼎集团均发布公告称,近日收到证监会的行政处罚书及市场禁入事先告知书。自2021年9月立案调查以来,实控人吴刚等人涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕,历时一年有余,并拟作出行政处罚。

此案牵涉出实控人利用旗下基金公司与上市公司违规“勾兑”牟利,损害基金产品持有人的利益,严重违反国家相关法律法规。

根据公开资料,吴刚毕业于西南财经大学,曾历任闽发证券(后被东兴证券(601198)收购)投资银行部项目经理,证监会副处长、处长等职位,后“下海”投身创投圈,创立了九鼎集团。2014年九鼎集团登陆新三板,市值一度高达千亿规模。雄心勃勃的吴刚通过资本运作,收购了包括九州证券、中捷保险经纪、富通保险等公司并成立了九泰基金,拿下证券、基金、保险等多块金融牌照。

九州证券、九泰基金规模都不大,在行业排名尾部。九泰基金成立于2014年7月,截至12月1日管理资产规模28.84亿元,九州证券是其股东之一。九州证券成立于2002年,是国内唯一一家注册地位于青海省的证券公司,拥有证券业务全牌照,去年实现营业收入7.13亿元,净利润1.26亿元。

虽然规模不大,但证券、基金牌照仍让吴刚等人看到了“勾兑”的空间。作为九州证券、九泰基金的实际控制人,吴刚绕开基金公司股东会、董事会,违规干预基金运营活动,授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”,并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序,其行为涉嫌违反《基金法》有关规定。

2016年12月,时任三维丝实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后,向吴刚出具了其本人签字的《承诺函》,约定九鼎集团通过旗下基金公司(即九泰基金)买入三维丝股票不超过3000万股,股票变现后,罗祥波承诺其投资年化收益率(复利)不低于12%,不足部分以现金补齐。

上述交易内容渐次传达给时任九泰基金董事长吴强、时任九泰基金总经理卢伟忠。 2017年2月至4月期间,九泰基金旗下产品九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“九泰久利”)陆续买入“三维丝”397万股。截至证监会调查时,九泰基金投资“三维丝”出现亏损,未收到补偿款。

参与上市公司定增牟利逾2亿

九泰久利成立于2016年,由九泰基金担任基金管理人。截至2016年11月7日,九泰久利募集认购资金约30.05亿元,认购户数214户,包含一位机构投资者和213户自然人投资者。其中,机构投资者是中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划,认购金额30亿元,占全部募集认购金额的99.85%。而九州证券认购了该信托计划10亿元。

2017年,九泰基金董事长吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议,通过九泰基金旗下产品(主要是九泰久利)投资这五家上市公司股票,约定年化收益,但协议受益人并非九泰久利基金份额的所有持有人。这五家上市公司分别为亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份。

2017年1月,吴强与亿利资源(时为亿利洁能第一大股东)签署《合作协议》,约定九泰久利参与亿利洁能定增认购,而亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供担保,不足部分现金补偿。同年2月至4月,吴强分别与正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份签署了类似保底协议书,以旗下产品认购上市公司股份,约定年化收益不低于8%、7.5%、7.5%、13%。

据统计,九泰基金全部产品实际认购了这五家上市公司约12.88亿元,其中九泰久利认购10.84亿元。截至证监会调查时,这五家上市公司累计支付补偿款约2.24亿元,资金全部汇入九州证券账户,而并非九泰久利基金份额持有人。九泰久利并没有就上述保底协议对投资人进行披露,甚至在清算时也未包含上述补偿款。

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2018年,吴刚违规指示九泰久利启动清算程序。据吴刚表示,九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金,因此决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资,即通过信托计划投资九泰久利的10亿元。

清盘后,九泰基金参与上述定增的投资均出现了亏损。根据清盘公告,九泰久利在基金最后运作日的净值为0.846元。

实控人被罚5年市场禁入

对于吴刚违规干预基金经营活动,证监会责令其改正,并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施,禁入期不得在任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

证监会表示,九泰基金作为九泰久利基金管理人,通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,责令其改正,并处100万元的罚款。

吴强作为九泰基金时任董事长,属于上述违法行为的直接负责的主管人员,给予其警告,暂停基金从业资格36个月,并处30万元的罚款。

卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人,属于其他直接责任人员,给予其警告,暂停基金从业资格24个月,并处20万元的罚款。

吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理,属于其他直接责任人员,给予其警告,暂停基金从业资格12个月,处10万元的罚款。

据悉,吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长,卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理,吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

目前,吴刚仍担任九鼎集团法人和董事长。九鼎集团表示,本次行政处罚事项不会对公司的经营产生重大影响,但会导致公司法定代表人、董事长发生变更。

吴刚、吴强虽然仍是九鼎投资实际控制人,但目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务。九鼎投资表示,本次行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

九州证券拟出售给湖北国资

当时千亿市值的九鼎集团,如今风光不再,总市值跌至仅有50多亿。公司更是经营不善,根据其发布的三季报,九鼎集团今年前三季度净亏损22.03亿元,同比大跌320%,母公司资产负债率高达43.64%。九鼎集团曾经甚至一度停牌,创下新三板史上最长停牌纪录。

曾经的金融帝国,现在却沦落为不停地变卖旗下资产。2018年,九鼎集团先后出售富通保险和中捷保险经纪,交易对手方均为周大福旗下投资公司,富通保险的交易对价高达215亿港元,九鼎集团将这笔资金用以偿还部分债务。

今年初,九鼎集团计划以48.9亿元对价转让九州证券72.5%股权,交易对手方为武汉市国资委旗下全资子公司武汉开发投资有限公司。本次交易转让暂未完成。

今年10月28日,九州证券收到证监会对其变更主要股东、控股股东、实控人的反馈意见,涉及拟控股股东的资本实力、拟参股股东的房地产主业与证券业的相关性,以及通过自营、固收做大九州证券总资产的可行性。

即使出售成功,这笔交易对于九鼎集团也是难解“燃眉之急”。截至目前,九鼎集团收于0.35元,九鼎投资收于15.79元。九鼎投资的经营业绩同样不佳,根据三季报,今年前三季度,九鼎投资归母净利润亏损25.68亿,同比下降313.82%。

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